Доказательства в арбитражном процессе: понятия и виды

Доказывание и доказательства

Основные положения теории судебного доказывания, разработанные в гражданском и уголовном процессах, применимы и к сфере арбитражного судопроизводства.

В юридической литературе нет единства мнений по наиболее существенным вопросам доказывания – сущности, субъектам и другим. Так, например, имеется две основные концепции относительно понятия судебного доказывания.[19] Основу одной из них составляет суждение о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела, и как следствие, отнесение к субъектам доказывания кроме лиц, участвующих в деле, также и суда. Основу другой концепции составляет понимание доказывания как деятельности, имеющей целью убедить суд в истинности доказываемых фактов, и как следствие, отнесение к субъектам доказывания только лиц, участвующих в деле, но не суда. Более убедительной представляется концепция о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела, поскольку процесс доказывания состоит не только в представлении доказательств, но и их исследовании и оценке, что составляет прерогативу суда.

Судебное доказывание – это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, а также суда по установлению наличия или отсутствия фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.[20]

В судебном доказывании реализуется единство двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам логики мышления, и практической (процессуальной), заключающейся в совершении лицами, участвующими в деле, и судом процессуальных действий по доказыванию, предусмотренных арбитражным процессуальным законодательством.

Большое значение для правильного решения дела имеет определение предмета доказывания.

Предмет доказывания – совокупность фактов материально-правового характера, установление которых необходимо для правильного разрешения дела.

Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, который формируется исходя из оснований иска и возражений ответчика и норм материального права, подлежащих применению

В соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК РФ обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Не все факты, имеющие значение для дела, требуют доказывания. В соответствии со ст.ст. 69, 70 АПК РФ не нуждаются в доказывании факты: а) признанные арбитражным судом общеизвестными; б) преюдициальные; в) признанные сторонами.

Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании (ч. 1 ст. 69 АПК РФ).

Преюдициальные (предрешенные) факты – факты, установленные вступившими в законную силу судебными актами арбитражных судов, судов общей юрисдикции по гражданским и уголовным делам в пределах, установленных ст. 69 АПК РФ. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Существенное значение имеет вопрос о том, на ком лежит обязанность доказывания.

По общему правилу, закрепленному в ст. 65 АПК РФ, обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие органы или должностное лицо.

Процесс доказывания осуществляется в строгой последовательности по определенным этапам: собирание, представление, исследование и оценка доказательств.

Собирание доказательств включает утверждение сторон и других заинтересованных лиц о фактах, имеющих характер доказательства, получение доказательств (лично или с помощью суда).

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе им предложить представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта. Лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства (ст. 66 АПК РФ). При невозможности получения доказательств, находящихся на территории дру-гого субъекта РФ, арбитражный суд вправе направить соответствующему арбитражному суду су-дебное поручение о производстве определенных процессуальных действий (ст.ст. 73, 74 АПК РФ).

В арбитражном процессе предусмотрено положение о необходимости раскрытия доказательств до начала судебного заседания. Институт раскрытия доказательств известен процессуальному законодательству некоторых зарубежных стран, в частности Англии, США. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК РФ. Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 3, 4 ст. 65 АПК РФ).

Представленные доказательства исследуются в судебном заседании на основе закрепленных в законе принципов устности, непосредственности, состязательности.

В ходе судебного разбирательства может быть сделано заявление лица, участвующего в деле, о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле (ст. 161 АПК РФ).

Общие правила оценки доказательств устанавливаются ст. 71 АПК РФ. Оценка доказательств пронизывает все этапы доказывания, и в то же время завершает его процесс. Оценка доказательств подразделяется на предварительную, окончательную и контрольную. Оценка имеет предварительный характер на начальных этапах доказывания, при подготовке дела к судебному разбирательству, в предварительном судебном заседании, а также на этапе исследования доказательств. Окончательная оценка дается судом в совещательной комнате при вынесении решения по делу, контрольная оценка производится вышестоящими судами при пересмотре дел.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Относимость доказательств означает, что арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Суд не принимает поступившие документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по делу (ст. 67 АПК РФ).

Допустимость доказательств означает, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК РФ).

Так, например, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства.

АПК РФ предусмотрена возможность обеспечения доказательств (ст. 72 АПК РФ).

Понятие и виды доказательств

Доказательства в арбитражном процессе – полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64 АПК РФ).

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Отдельные виды доказательств

Письменные доказательства – содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ст. 75 АПК РФ).

Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором. Правовое регулирование отношений в области использования данных документов осуществляется ГК РФ, ФЗ “Об электронной цифровой подписи”[21], ФЗ “Об информации, информатизации и защите информации”[22], ФЗ “О связи” [23] и др.

Письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если для разрешения спора имеет значение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Вещественные доказательства – предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 76 АПК РФ).

Как правило, вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться и в арбитражном суде, если суд признает это необходимым.

Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд.

Объяснения лиц, участвующих в деле (ст. 81 АПК РФ).

Объяснения сторон, заявителей как доказательства обязательно присутствуют в любом деле, поскольку это первоначальный, исходный доказательственный материал, на котором основываются требования истца, заявителя и возражения ответчика.

Это доказательство отличается от всех иных, поскольку источником информации являются лица, имеющие юридическую заинтересованность в деле. В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний.

Объяснения даются в письменной или устной форме. Форму объяснений избирает сам участник процесса. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме.

Заключения экспертов (ст.ст. 55, 82-87 АПК РФ).

Судебная экспертиза – процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом (судьей) в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.

Наиболее часто при рассмотрении дел в арбитражных судах возникает необходимость в проведении экономической, бухгалтерской, товароведческой, строительной, почерковедческой, технической и некоторых других экспертиз.

В российской процессуальной теории считается общепризнанным, что экспертиза по вопросам права не может назначаться. АПК РФ 2002 г. содержит новеллу: предусматривается возможность привлечения экспертов для разъяснения вопросов в области иностранного права (ст. 14).

Правовое регулирование проведения экспертизы осуществляется АПК РФ, ФЗ “О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ” и другими нормативными правовыми актами[24].

Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями, в соответствии с федеральным законом.

Эксперт – лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения в случаях и в порядке, которые предусмотрены АПК РФ.

Эксперт предупреждается арбитражным судом об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

Экспертное исследование может проводиться одним или несколькими экспертами, иметь комиссионный или комплексный характер. Комиссионная экспертиза – экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комплексная экспертиза – экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами разных специальностей. Комиссионный или комплексный характер экспертизы определяется арбитражным судом.

На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают заключение в письменной форме и подписывают его.

Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу.

При необходимости может быть назначена дополнительная или повторная экспертиза.

Дополнительная экспертиза – экспертиза, назначаемая при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела. Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту. Повторная экспертиза – экспертиза, назначаемая в случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов. Проведение повторной экспертизы поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.

Показания свидетелей (ст.ст. 56, 88 АПК РФ).

Свидетель – лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

Не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела; представители по гражданскому и иному делу – об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей; лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания. Кроме того, никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.

За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. При неявке в судебное заседание свидетеля по причинам, признанным судом неуважительными, суд может наложить на него судебный штраф (ч. 2 ст. 157 АПК РФ).

Свидетель сообщает известные ему сведения устно. Показания свидетеля заносятся в протокол судебного заседания. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.

Иные документы и материалы (ст. 89 АПК РФ).

Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписей, иных документов и материалов – новелла АПК РФ 2002 г.

Иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Сведения могут быть зафиксированы как в письменной, так и в иной форме.

К иным документам и материалам могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ. Перечень источников информации, которые могут быть использованы в процессе доказывания, является открытым.

Классификация доказательств в арбитражном процессе.

5.1. Понятие доказательств в арбитражном процессуальном праве.

5.2. Классификация доказательств в арбитражном процессе.

5.3. Предмет доказывания в арбитражном процессе и его структура.

5.4. Доказывание в арбитражном процессе и его особенности.

5.5. Использование отдельных средств доказывания в арбитражном процессе.

5.6. Оценка доказательств в арбитражном процессе.

5.5. Понятие доказательств в арбитражном процессуальном праве.

Доказательства по делу – это полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

В соответствии с ч.1 ст.9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности, таким образом, лица, участвующие в деле, должны обосновать свою позицию в суде, предоставить доказательства в пользу правильности своей позиции.

Основные положения о доказательствах и доказывании приведены в гл.7 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В данной главе, в частности, приводится понятие доказательства в арбитражном процессе, требования к доказательствам, порядку доказывания, виды доказательств в арбитражном процессе.

В соответствии со статьей 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. В качестве доказательств допускаются:

· объяснения лиц, участвующих в деле,

· заключения экспертов, консультации специалистов,

· аудио- и видеозаписи,

· иные документы и материалы.

Также допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Законодатель использует неисчерпывающий перечень доказательств, указывая на иные документы и материалы, которые, согласно с. 89 АПК РФ, включают материалы фото- и киносъемки, иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном настоящим Кодексом. При этом доказательства должны отвечать принципам относимости (ст.67 АПК РФ) и допустимости (ст.68 АПК РФ) доказательств, т.е. доказательства должны раскрывать сведения, обстоятельства рассматриваемого дела, а не касаться посторонних предметов; должны отвечать требованиям, предъявляемых к доказательствам законом и быть получены законными методами.

Скрытие от другой стороны доказательств может послужить основанием для признания такого доказательства недопустимым и игнорировании его при принятии решения, поскольку лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч.4 ст.65 АПК РФ).

Признаки судебных доказательств:

1) Относимость – характеризует судебное доказательство со стороны его содержания, т.е. информации. Судебное доказательство должно содержать сведения не о любых фактах реальной действительности, а лишь об искомых, т.е. фактах предмета доказывания;

2) Допустимость – характеризует судебное доказательство с точки зрения его процессуальной формы. Указанный признак означает, что информация о фактах предмета доказывания должна быть получена только из предусмотренных законом средств доказывания.

Если сведения (информация) об искомых фактах не облечены в предусмотренную законом процессуальную форму, то они (сведения) не допускаются к использованию их в качестве судебных доказательств;

3) Законность получения и исследования судебного доказательства – означает, что информация об искомых фактах, должна быть получена и исследована в установленном законом порядке.

Нарушение установленного законом порядка получения и исследования сведений об искомых фактах лишает их доказательственного значения, т.е. юридической силы судебного доказательства.

Классификация доказательств в арбитражном процессе.

В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям: характер связи доказательств с обстоятельствами дела; источник формирования; процесс формирования доказательства.

1. Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обусловливает наличие прямых и косвенных доказательств.

Прямое доказательство – это доказательство, непосредственно связанное с устанавливаемыми обстоятельствами.

Например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий.

Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта, называются косвенными доказательствами.

Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство.

2. По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. Из перечисленных выше доказательств следует вывод, что источники формирования письменных, вещественных доказательств, аудио- и видеозаписи – неличные. И наоборот, свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, формируются на основе определенных личных источников.

Письменные и вещественные доказательства в совокупности называют вещественными доказательствами, а свидетельские показания и объяснения лиц, участвующих в деле, заключение эксперта – личными доказательствами.

Специфическое место в этой классификации занимает заключение эксперта. Само заключение как вывод, полученный в результате исследования и отраженный в письменной форме, имеет много общего с письменными доказательствами. В то же время составной частью экспертного заключения является выступление эксперта в суде, которое ближе к личным доказательствам. По этой причине нередко заключение эксперта относят к смешанному виду доказательств.

АПК РФ к допустимым доказательствам относит иные документы и материалы. В зависимости от того, что со временем будет относиться к таким доказательствам, могут появиться и другие примеры смешанного вида доказательств.

3. По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. В процессуально-правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и пр. Это первоначальные доказательства. Вторичное отражение является отображением следов, возникших в результате первичного отражения. Так, показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и пр. – это примеры производных доказательств.

К доказательствам отнесены:

· объяснения лиц, участвующих в деле;

· а также аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Письменными доказательствами являются материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела: договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. ч. 1, 2 ст. 75 АПК РФ).

Вещественные доказательства – это один из видов доказательств, названных АПК РФ. В силу закона вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Свидетелем может быть любое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах, относящихся к делу. Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч. 4 ст. 88 АПК РФ).

Объяснения лиц, участвующих в деле, признаются наравне с другими доказательствами в арбитражном процессе. Объяснения могут быть даны как в устной, так и в письменной форме. Объяснения лиц, участвующих в деле, в устной форме имеют место во время судебного разбирательства в соответствии с правилами, установленными АПК РФ. По предложению арбитражного суда лицо, участвующее в деле, может изложить свое объяснение в письменной форме.

Важной разновидностью объяснений лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.

Важно определить, что законодатель относит к иным материалам. Частично ответ на данный вопрос содержится в ч. 2 ст. 89 АПК РФ. Это материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ.

Кроме современных носителей информации, к иным материалам могут относиться и другие материалы, зафиксированные в письменной или иной форме. Можно сказать, что данная норма принята на будущее, когда, возможно, будут развиваться абсолютно новые виды доказательств. Например, такие, которые существуют в зарубежных процессах: компьютерная и видеореконструкция событий и т. д.

Понятие и виды доказательств

Ст. 64 АПК РФ определяет, что д оказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законодательством порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (т.е. не сами факты, а сведения о них!) .

В качестве доказательств допускаются:

    • письменные и вещественные доказательства;
    • объяснения лиц, участвующих в деле;
    • заключения экспертов, консультации специалистов;
    • показания свидетелей;
    • аудио- и видеозаписи;
    • иные документы и материалы.

    В качестве доказательств допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференц-связи.

    Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

    Законодатель использует неисчерпывающий перечень доказательств , указывая на иные документы и материалы. Ст. 89 АПК РФ среди иных документов и материалов называет материалы фото- и киносъемки, иные носители информации.

    Признаки доказательств:

    1) это определенные сведения о фактах (наиважнейший признак доказательств, определяющий их сущность) ;

    2) это такие сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств дела:

      • обстоятельств, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле (факты материально-правового характера, указанные в иске и в возражении на него; очерчивают предмет доказывания по делу);
      • иных обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (например, установление факта некомпетентности эксперта не входит в предмет доказывания по делу, но его установление позволяет верно оценить полученное заключение и т.д.).

      3) их получение в соответствии с порядком, предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами.

      4) сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных доказательств (АПК РФ предлагает существенно расширенный перечень доказательств, с помощью которых могут устанавливаться обстоятельства дела: помимо таких традиционных видов доказательств, как письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, АПК РФ дополняет перечень аудио- и видеозаписью, иными документами и материалами).

      Виды доказательств

      В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям:

      1) по характеру связи доказательств с обстоятельствами дела:

        • прямые (непосредственно связанные с устанавливаемыми обстоятельствами);
        • косвенные (нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта).

        2) по источнику формирования:

          • личные (свидетельские показания; объяснения лиц, участвующих в деле);
          • вещественные (письменные; аудио- и видеозаписи).

          3) по процессу формирования доказательства:

          Прямое доказательство, как правило, имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства. Например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий.

          Однако связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством может быть более сложной и многозначной. В этом случае из доказательства сложно сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии обстоятельства, можно лишь предполагать несколько выводов.

          Косвенные доказательства – с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта. Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство. Например, для обоснования факта наличия договорных отношений может быть приведено письмо с просьбой отгрузить товар. Однако такое доказательство не подтверждает наличия договорных отношений, оно должно быть оценено в совокупности с иными доказательствами по делу: отгрузкой товара, выставлением счета, принятием товара и пр.

          Первоначальные доказательства – результат первичного отражения, сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и пр.

          Производные доказательства – вторичное отражение, отображение следов, возникших в результате первичного отражения (показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и пр. – это примеры производных доказательств).

          Необходимые доказательства

          Необходимые доказательства – это доказательства, без которых не может быть разрешено дело.

          Даже если истец не приложил к исковому заявлению о признании сделки недействительной копию договора, то суд укажет на необходимость представления такого доказательства. Если же стороны все-таки не представляют необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не в их пользу. При этом не только истец, но и ответчик обязан представить определенные доказательства в силу действующего правила о распределении бремени доказывания.

          Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-то преимуществ перед другими доказательствами. Но при отсутствии необходимых доказательств суд не может установить правоотношения, существующие между сторонами. Непредставление необходимых доказательств ведет к затягиванию процесса, а в итоге – к невозможности правильного разрешения спора. Поэтому следует знать, какие доказательства и по какой категории дел должны быть представлены.

          Данные о том, какие доказательства являются необходимыми, следуют из норм права (как материального, так и процессуального) .

          Нормы материального права, определяя предмет доказывания, помогают сделать вывод о необходимых по делу доказательствах. Например, Федеральный закон “О несостоятельности (банкротстве)” перечисляет документы, прилагаемые к заявлению должника.

          Информация о необходимых доказательствах может быть почерпнута из постановлений Пленумов ВАС РФ, ВС РФ и из информационных писем.

          Доказывание в арбитражном процессе

          Санкт-Петербургский Институт адвокатуры – Межрегиональный учебный центр ФПА РФ приглашает принять участие в онлайн-курсе «Доказывание в арбитражном процессе», который состоится 7, 9, 14 и 16 сентября с 11.00 до 13.00 с использованием платформы Zoom. Записаться на семинар можно по ссылке.

          О мероприятии:

          Процесс доказывания в разных процессах и по различным категориям споров сильно отличается. Доказательства в арбитражном процессе обычно собираются участниками спора вне судебной процедуры. Однако и Арбитражный процессуальный кодекс РФ, и суд в процессе правоприменения предъявляют к доказательству множество требований. Особенно это касается электронных доказательств, которые настойчиво проникают в современный судебный процесс.

          На семинаре будет представлен авторский подход к работе с доказательствами в арбитражном процессе, выработанный в результате собственной многолетней судебной практики ведущих тренинга.

          Большое внимание будет уделено стратегии и тактике ведения арбитражного дела, будут анализироваться типичные ошибки участников процесса в сфере судебного доказывания, даны рекомендации по сбору, исследованию доказательств и участию в их оценке судом.

          Семинар будет сопровождаться интерактивными заданиями.

          Программа курса:

          7 сентября 2021 г. (Епатко М.Ю.):

          1. Понятие судебного доказывания. Что может являться судебным доказательством.

          2. Проблема отождествления (верификации) судебного доказательства.

          3. Законный источник получения доказательственной информации. Проблема доказательства, полученного с нарушением федерального закона.

          4. Средства доказывания по АПК РФ. Что такое «режим исследования доказательств».

          5. Что такое доказательственные факты.

          6. Чем отличается доказательство от аргумента.

          7. Форма и содержание судебного доказательства.

          8. Процессуальные требования к форме доказательства – допустимость и подлинность.

          9. Процессуальные требования к содержанию доказательства – относимость и достоверность.

          10. Классификации средств доказывания и их практическое значение.

          11. Этапы судебного доказывания.

          12. Кто и как формирует предмет доказывания. Когда изменяется предмет доказывания.

          13. Как распределяется бремя доказывания. Состязательность: как распределяется риск недоказанности спорных обстоятельств.

          14. Проблема заблаговременного раскрытия доказательств. Последствия нарушения обязанности раскрыть доказательства.

          15. Истребование доказательств. Можно ли истребовать доказательства у процессуального оппонента.

          9 сентября 2021 г. (Никитина Ю.В.):

          16. Работа с доказательствами до возбуждения дела в суде: собирание, истребование, обеспечение доказательств.

          17. Можно ли обеспечивать доказательства в нотариальном порядке при наличии уже возбужденного судебного спора.

          18. Что означает принцип общности доказательств. Вправе ли сторона забрать обратно из материалов дела ранее представленное ею доказательство.

          19. Чем отличается заявление о фальсификации (подлоге) судебного доказательства от заявления о его недостоверности.

          20. Как суд проверяет заявление о фальсификации доказательства.

          21. Работа с доказательствами на стадии подготовки дела к судебному разбирательству и во время судебного разбирательства.

          22. Экспертное заключение как особое доказательство. Эксперт и специалист – сходство и различие в процессуальном статусе.

          23. Требования к фигуре судебного эксперта. Какие факторы влияют на выбор экспертной организации. Как отвести судебного эксперта и экспертную организацию.

          24. Виды судебных экспертиз. Комплексные и комиссионные экспертизы. Дополнительные и повторные экспертизы.

          25. Случаи обязательного проведения экспертизы. Когда суд вправе провести экспертизу по собственной инициативе.

          26. Процессуальные права сторон при назначении и проведении судебной экспертизы. Постановка вопросов перед экспертами, сбор документов для проведения судебной экспертизы.

          27. Что делать, если сторона уклоняется от проведения судебной экспертизы. Формы уклонения и процессуальные последствия.

          28. Способы оспаривания заключения судебного эксперта.

          29. Как допросить судебного эксперта. Кто должен проводить допрос.

          30. Доказательственное значение внесудебного заключения эксперта (специалиста).

          14 сентября 2021 г. (Никитина Ю.В.):

          31. Доказательственное значение акта сверки взаимных расчетов.

          32. Как работать с письменными доказательствами.

          33. Электронные доказательства, виды электронных доказательств, как их получить. Что надо заранее предусмотреть в договоре.

          34. Какие меры нужно предпринять, чтобы электронное доказательство было принято и приобщено. Какие факты помогут доказать электронные доказательства.

          35. Как приобщать к материалам дела электронную переписку. Достаточно ли представить скриншот переписки.

          36. Как приобщать к материалам дела переписку в мессенджерах.

          37. Как использовать информацию из социальных сетей.

          38. Представление доказательств посредством использования автоматизированных систем.

          39. Как проверить заявление о фальсификации электронного доказательства.

          40. Как правильно собрать и приобщить материалы аудио и видеозаписей.

          41. Об использовании свидетельских показаний в арбитражном процессе. Что такое «свидетельский иммунитет».

          42. О допросе свидетелей и приобщении протокола допроса свидетеля, заверенного в нотариальном порядке (аффидевит). Что должно быть указано в протоколе. Кто проводит допрос.

          43. Что такое «необходимые доказательства».

          44. О видах злоупотреблений в процессе доказывания.

          45. Способы противостоять недобросовестному поведению процессуального оппонента в процессе доказывания.

          16 сентября 2021 г. (Епатко М.Ю.):

          46. Обстоятельства, не подлежащие доказыванию.

          47. Как доказать отрицательный факт.

          48. Доказательственные презумпции, их виды. О фактических презумпциях.

          49. Квалифицированные доказательства (доказательства с предустановленной силой). Можно ли оспорить квалифицированное доказательство.

          50. Признание фактов как основание освобождения от доказывания. Виды признания.

          51. Значение досудебного признания фактических обстоятельств.

          52. Доказательственное значение «неоспаривания фактов» в арбитражном процессе. На всех ли участников спора распространяется «пассивное признание» по ч. 3.1. ст. 70 АПК РФ.

          53. Можно ли отозвать ранее сделанное в суде признание и как оценить такое поведение.

          54. Преюдиция как доказательственный механизм: чем она отличается от общеобязательности вступивших в законную силу судебных актов.

          55. На каких лиц распространяется преюдиция: субъективные и объективные пределы преюдиции.

          56. Преюдицируются только факты, установленные судом, или также их правовая оценка.

          57. Преюдицируются ли факты, установленные судом вследствие признания (неоспаривания) их оппонентом, в том числе в случае неявки в суд другой стороны.

          58. «Перекрестная» преюдиция в арбитражном и уголовном процессе.

          59. Стандарты доказывания в арбитражном процессе по разным категориям споров. Что такое повышенный или пониженный стандарт доказывания и для каких видов споров они применимы.

          60. Что такое принцип «свободной оценки доказательств» судом. Есть ли внешние ограничения у «внутреннего убеждения» судьи.

          Повышение квалификации:

          после окончания семинара сертификат будет выслан на электронный адрес, указанный при регистрации на мероприятие;

          для адвокатов других регионов: сертификат, выданный Санкт-Петербургским Институтом адвокатуры, подтверждает исполнение требований Стандарта профессионального обучения и повышения профессионального уровня адвокатов, признается соответствующими адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации и засчитывается в систему повышения квалификации в соответствии с количеством часов прослушанных занятий.

          Стоимость: 6 000 рублей.

          Записаться на семинар и оплатить участие в нем можно на сайте Института адвокатуры.

          Важная информация:

          1. После регистрации и оплаты ссылку для участия вы получите на почту вечером накануне семинара.

          2. Если вы не смогли участвовать онлайн или хотите еще раз посмотреть семинар – мы пришлем всем доступ к видеозаписи вебинара 20 сентября 2021 г. Он будет открыт до 27 сентября 2021 г.

          3. Если вы адвокат, при регистрации обязательно укажите свой регистрационный номер с кодом региона, например, «78/0000».

          4. Адвокатам присваивается 14 академических часов повышения квалификации.

          5. Для выставления счета юридическому лицу направьте нам банковские реквизиты на е-мail: institut@apspb.ru. Не забудьте указать название курса, на который вы хотите попасть.

          За получением дополнительной информации обращайтесь по номеру WhatsApp +79215702269.

          Доказательства в судебном процессе

          Рассмотрение и разрешение судебного дела состоят из определения предмета судебной деятельности; установления в результате доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела; определения прав и обязанностей лиц, участвующих в деле; разрешения дела по существу.

          Суд не может разрешить ни одного дела, не выяснив его обстоятельств. В каждом конкретном случае он устанавливает юридические факты, с которыми нормы права связывают возникновение, изменение и прекращение правоотношений, определяет спорные правоотношения (существует ли на самом деле то право, о котором просит истец; лежит ли на ответчике соответствующая обязанность, в чем именно она заключается). Деятельность суда направлена на познание сущности рассматриваемого дела, его юридического и фактического состава.

          Для установления обстоятельств, которые суд не может непосредственно воспринимать, используются явления, воспринимаемые судом непосредственно и несущие ему информацию о фактах. Это судебные доказательства. Они являются средством опосредованного познания судом фактов, имеющих значение по делу.

          Часть 1 ст. 55 ГПК РФ определяет доказательства в гражданском процессе как сведения о фактах, на основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела. Аналогично определяет судебные доказательства АПК РФ (ч. 1 ст. 64) и КАС РФ (ч. 1 ст. 59).

          Сведения об обстоятельствах дела могут служить доказательствами в суде только в том случае, когда они получены в порядке, предусмотренном законом.

          ГПК РФ, АПК РФ, КАС РФ регламентируют форму, в которой могут быть получены сведения о фактах. Последние только тогда являются доказательствами, если установлены предусмотренными законом средствами доказывания. Так, абз.2 ч. 1 ст. 55 ГПК РФ закрепляет современную систему средств доказывания. Ее системообразующим фактором выступает цель доказывания, т.е. правильное и своевременное установление фактических обстоятельств дела.

          Абз. 2 ч. 1 ст. 55 ГПК РФ устанавливает элементы системы: объяснения сторон, показания свидетелей, письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, аудио- и видеозаписи. Часть 2 ст. 59 КАС РФ к числу средств доказывания относит объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, полученные, в том числе, путем использования систем видеоконференц-связи, а также письменные и вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, заключения экспертов. Указанные нормы закрепляют исчерпывающий перечень подлежащих применению в гражданском процессе и в административном судопроизводстве доказательств. Следует отметить, что арбитражное процессуальное законодательство закрепило открытый перечень доказательств, указав, в том числе, в качестве таковых иные документы и материалы (ст. 89 АПК РФ). Это дает основание подразделить доказательства на формализованные и неформализованные. Иные документы и материалы носят неформализованный характер. Традиционные доказательства имеют жесткую процессуальную регламентацию, иные – мягкую. Закон не содержит процессуальных условий, соблюдение которых гарантирует допустимость иных документов в рамках арбитражного процесса. К иным документам и материалам могут быть отнесены только те доказательства, которые содержат информацию, которая не может быть закреплена каким-либо формализованным доказательством.

          Включение в АПК РФ иных документов и материалов как средства доказывания в арбитражном процессе определенным образом поменяло модель доказывания по арбитражным делам. В соответствии со ст. 89 АПК РФ иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК РФ.

          Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. Эти данные могут быть получены как в рамках процесса, так и вне его (например, заключение независимого эксперта). Иные документы и материалы могут представляться сторонами и другими лицами, участвующими в деле, по их ходатайству истребоваться судом. Иные документы и материалы для приобретения статуса доказательства должны быть приобщены к материалам дела на основании определения суда. Отказ суда в допуске таких доказательств должен быть мотивирован и может быть обжалован лицами, участвующими в деле, в апелляционном порядке. Таким образом, иные документы и материалы — это документы и предметы материального мира, содержащие сведения, имеющие значение для установления по делу обстоятельств, подлежащих доказыванию, которые представлены участниками судопроизводства и приобщены к материалам гражданского дела.

          Помимо процессуальных требований к форме доказательств, они также должны отвечать признакам относимости и допустимости.

          Судебными доказательствами могут быть лишь сведения о фактах, подтверждающие наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора. Относящимися к делу являются те фактические данные, которые служат средством установления обстоятельств, значимых для дела. Суд принимает только те доказательства, которые имеют значение для рассмотрения и разрешения дела (ст. 59 ГПК РФ, ст. 67 АПК РФ, ст. 60 КАС РФ).

          Доказательство считается относящимся к делу тогда, когда между содержанием судебного доказательства и фактами, подлежащими установлению, имеется объективная связь. Решение вопроса об относимости доказательств проходит в два этапа: 1) определение значения обстоятельства и факта, для установления которого используется доказательство; 2) установление наличия объективной связи между обстоятельствами, подлежащими установлению, и доказательством.

          Немаловажное значение имеет признак допустимости доказательств.

          В соответствии с ч. 2 ст. 50 Конституции РФ при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

          Содержание и форма судебных доказательств неотделимы друг от друга. Относящиеся к делу факты не могут служить доказательством, если они не получены из установленных законом средств доказывания (ст. 60 ГПК РФ, ст. 68 АПК РФ, ст. 61 КАС РФ).

          Допустимость доказательств является одним из основополагающих начал представления, исследования и оценки доказательств на всех стадиях гражданского и арбитражного процессов. Поэтому допустимость доказательств правильнее рассматривать как принцип доказывания.

          Процессуальные критерии допустимости доказательств в гражданском, арбитражном процессах, административном судопроизводстве следует рассматривать идентично. Процессуальная составляющая допустимости доказательств включает следующие критерии: 1) надлежащий субъектный состав лиц, осуществляющих процессуальные действия по доказыванию; 2) надлежащий источник фактических данных; 3) соблюдение процессуального порядка собирания, представления и исследования доказательств; 4) установленные законом пределы доказывания на стадиях судопроизводства.

          Таким образом, допустимость доказательств подразумевает наличие материально-правовой и процессуальной сторон.

          Денис Рябинин, адвокат НОКА «Хабаровский краевой юридический центр»

          Обзор КС: про доказывание в гражданском и арбитражном процессе

          Конституционный суд опубликовал наиболее значимые правовые позиции по вопросам доказывания в гражданском и арбитражном судопроизводстве. Согласно им, оценка доказательств, включая показания свидетелей и экспертные заключения, относится к исключительной компетенции суда. Но при этом судебным органам запрещено оценивать обстоятельства дела произвольно. Суд должен руководствоваться только законом.

          Если одна из сторон заявляет о подложности имеющихся в деле доказательств, суд имеет право назначить экспертизу или предложить участникам процесса предоставить другие доказательства. При этом суд не обязан этого делать и должен исходить из совокупности обстоятельств дела.

          Заявлять о подложности доказательств, которые рассмотрены судом первой инстанции, при апелляционном рассмотрении дела нельзя, так как оценку этих доказательств невозможно уже исключить из материалов дела.

          Гражданский процесс имеет состязательный характер, и стороны сами несут ответственность за доказывание обстоятельств, на которые ссылаются. Роль суда состоит в том, чтоб обеспечить им для этого равные возможности.

          При этом, если одна из сторон уклоняется от участия в экспертизе, суд вправе установить презумпцию тех фактов, которые эта экспертиза должна была установить. Такая норма не позволяет недобросовестным участникам процесса воспрепятствовать правосудию своим бездействием.

          Суд принимает значимые для процесса факты, которые установлены другим судом в рамках другого дела, пока они не опровергнуты. Признание преюдициального значения предшествующих судебных решений позволяет избежать противоречий и способствует правовой определенности.

          При отказе прокурора от иска, предъявленного в защиту прав, свобод и законных интересов неопределенного круга лиц, судебные издержки ответчика компенсируют за счёт бюджета. Исключение – случаи, когда отказ от иска связан с тем, что ответчик удовлетворил требования прокуратуры добровольно.

          Запрет на допрос определённых лиц в качестве свидетелей не распространяется на должностных лиц организации, с которой заявитель состоит в трудовых отношениях. В рамках судебного спора о действиях таких лиц в отношении работника их разрешается допрашивать как свидетелей.

          Суд уполномочен оценивать доказательства и должен руководствоваться при этом только Конституцией, федеральными законами и другими нормативными актами. Соблюдение этих принципов гарантирует проверка его решений судами вышестоящих инстанций.

          При необходимости рассмотреть вопросы, которые требуют специальных знаний, суд назначает экспертизу. Суд вправе сделать это и при неявке одной из сторон процесса на заседание, если для неё не было уважительной причины. В случае сомнений в правильности или обоснованности первоначального заключения суд вправе назначить повторную экспертизу. Если суд отказал в повторной экспертизе, то участник процесса вправе оспорить это в апелляционной жалобе.

          Отказ или удовлетворение ходатайства о назначении экспертизы суд должен мотивировать. Решение он принимает в зависимости от того, имеют ли обсуждаемые обстоятельства значение для дела.

          Суд не обязан удовлетворять каждое ходатайство о вызове свидетеля. Решение об этом он принимает, исходя из обстоятельств дела. При этом суд не уполномочен произвольно решать вопрос о допустимости доказательств, включая показания свидетелей.

          Если ответчик признал иск, суд не должен исследовать доказательства и обстоятельства дела и не обязан обосновывать принятое решение.

          Список вопросов при проведении экспертизы составляет суд. При этом стороны процесса вправе предложить свои вопросы, а суд не имеет права немотивированно их отклонить.

          Суд вправе оказывать содействие при истребовании и сборе доказательств сторонам и другим лицам, участвующим в деле, если для них это затруднительно. Каждое такое решение он принимает, исходя из конкретных обстоятельств дела.

          Суд вправе привлечь к ответственности лиц, которые отказываются по его требованию предоставить доказательства, если для этого нет уважительной причины. Если доказательства удерживает у себя одна из сторон процесса, суд руководствуется объяснениями другой стороны.

Ссылка на основную публикацию